业界动态
多项行为违法违规,上海银行被没收违法所得46.95万元、罚款2874.8万元
2025-08-11 21:41

8月1日,中国人民银行行政处罚公示披露,上海银行因“违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反反假货币业务管理规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”等多项违法违规行为,被予以警告并处没收违法所得46.95195万元,罚款2874.8万元。

时任上海银行运营管理部副总经理许某斌因对“违反账户管理规定;未按规定履行客户身份识别义务”负有责任,被警告并罚款8.5万元;

时任上海银行网络金融部总经理助理童某因对“违反清算管理规定”负有责任,被警告并罚款5万元;

时任上海银行风险管理部副主管莫某文、上海银行信用卡中心高级副主管朱某因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任,均被罚款14.2万元;

时任上海银行总行营业部零售业务部主管陈某、上海银行市南分行零售业务部总经理曹某霞因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任,均被罚款10万元;

时任上海银行浦东分行零售业务部总经理周某因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任,被罚款4.1万元;

时任上海银行海外业务部总经理助理殷某、上海银行零售业务部总经理杨某、上海银行网络金融部副总经理郑某因对“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任,均被罚款7万元;

时任上海银行公司业务部副总经理兼小企业金融服务中心副总经理袁某因对“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录”负有责任被罚款4.5万元;

时任上海银行金融同业部副总经理姚某因对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任,被罚款3.5万元;

时任上海银行信用卡中心副总经理薛某东因对“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任,被罚款3万元;

时任上海银行运营管理部总经理赵某因对“未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任,被罚款7万元;

时任上海银行信息技术部总经理、数据管理与应用部总经理曹某智因对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任,被罚款3.5万元。

    以上就是本篇文章【多项行为违法违规,上海银行被没收违法所得46.95万元、罚款2874.8万元】的全部内容了,欢迎阅览 ! 文章地址:http://keair.bhha.com.cn/news/10659.html 
     文章      相关文章      动态      同类文章      热门文章      栏目首页      网站地图      返回首页 康宝晨移动站 http://keair.bhha.com.cn/mobile/ , 查看更多   
最新文章
厦门三区小学一年级已经实现随迁子女公办学位自由?这些学校招收积分入学学生
近日六区公布积分入学学位积分入学学位剩余近日,六区公布可以提供给随迁子女积分入学的学位,今年总积分入学学位是18135+,之所
大动作!全球资管巨头抄底中国房地产
外资巨头宣布抄底中国资产,这次瞄准的是不动产。1全球资管巨头抄底中国房地产!全球资管巨头施罗德资本与浙江西子国际达成战略
韩国技术改造美国船厂,韩华称十年内实现年产10艘
【文/观察者网 山猫】去年年底,韩国韩华集团以1亿美元的价格在美国收购了一座原属于挪威业主的造船厂——费城造船厂,随即船厂
假山假景假脸,短剧《窃心》爆火,让多少内娱流水线民国剧脸红
今年的国剧市场如同过山车,从巅峰到谷底再重攀高峰,一路跌宕起伏。比如《藏海传》点燃整个国剧市场,引起全民追剧热潮,而本以
军事晚报AI速递:今日军事热点一览 丨2025年8月21日
  军事领域动态复杂,事件可能迅速改变全球安全格局。我们整理了今日最重要的军事新闻,包括关键行动和政策变化,让您清晰把握
原包PA66 GVS-5H 瑞士EMS 耐化学性
C-Cushioning Charm, Hermione spluttered, as Ron pulled her to her feet, but toHarrys horror he saw that she was no longe
征信逾期五年超十次?别慌!2025最新解密与攻略,速来抄作业!
征信逾期五年超十次?别慌!2025最新解密与攻略,速来抄作业!朋友你是不是也遇到过这类情况?征信逾期五年超十次,感觉天都塌了
SAB47减速机
上海弗麦传动机械有限公司 主要材料 1、箱体:铸铁; 2、齿轮:低碳合金钢,碳、氮共渗处理(精磨后保持齿面硬度HRC60,硬层厚度
九类危险品进口流程?
九类属于杂类,常见的UN3077 UN3082九类也是危险品里面最不危险品的一类全国有40%的危险品是从上海港进口的。危险品进口一定要提
乡村学校少年宫丨池淮镇中心小学:快乐不“打烊” 相伴共成长
学校依托“乐善课程体系”,深入挖掘乡土特色,立足学情,开设了“棋”思妙想、“鼓乐”铿锵、“武”动奇迹、“琴”声悠扬、“足